煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察 檢查實(shí)施清單 1 前 言 堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，是全面推進(jìn)依法治國(guó)的基 本要求，是行政執(zhí)法部門(mén)必須遵守的基本原則。黨的十八大 以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記多次作出重要指示 要求 ，強(qiáng)調(diào)要讓人民 群眾在每一個(gè)立法實(shí)踐和每一次執(zhí)法活動(dòng)中感受到公平正 義。國(guó)家煤礦安監(jiān)局認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示 批 示 精神，按照全面依法治國(guó)、嚴(yán)格依法行政要求，不斷完善 煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法工作制度體系，持續(xù)推進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化 建設(shè)， 制定 出臺(tái)一系列規(guī)范性文件和要求。 2016 年，國(guó)家煤礦安監(jiān)局 制定《煤礦 安全監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)檢查 基礎(chǔ)表》 ，作為 《煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法手冊(cè)》 的 附件印發(fā)，標(biāo) 志著煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法向列表式檢查、精準(zhǔn)執(zhí)法轉(zhuǎn)變，開(kāi)啟 執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)新征程； “煤礦安全監(jiān)察 執(zhí)法系統(tǒng) ” 建成 投 入使用 后，及時(shí)將 檢查 表導(dǎo)入系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn) 監(jiān)察 執(zhí)法信息化。 2018 年 ， 組織 修訂執(zhí)法手冊(cè)，同步對(duì) 檢查 表進(jìn)行修訂 。 目前 , 現(xiàn)場(chǎng)檢查基礎(chǔ)表已成為 廣大 監(jiān)察執(zhí)法人員最重要的執(zhí)法工 具 之一 ，廣泛應(yīng)用于執(zhí)法實(shí)踐，通過(guò)準(zhǔn)確界定每一次執(zhí)法活 動(dòng) 的 檢查事項(xiàng)，執(zhí)法針對(duì)性 和 精準(zhǔn)性不斷提高。 2018 年以來(lái)， 國(guó)家 有關(guān) 法律 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件對(duì)煤 礦安全生產(chǎn)作出新規(guī)定、提出新要求，廣大執(zhí)法人員在執(zhí)法 2 實(shí)踐中 也 積累了不少 好 做法 、好經(jīng)驗(yàn) 。同時(shí)，按照國(guó)務(wù)院辦 公廳關(guān)于加快建設(shè)國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng) +監(jiān)管”信息系統(tǒng)有關(guān)要求， 確保執(zhí)法系統(tǒng)與國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng) +監(jiān)管”信息系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn) 執(zhí)法數(shù)據(jù)自動(dòng)推送，國(guó)家煤礦安監(jiān)局 2020 年組織對(duì)《煤礦安 全監(jiān)察現(xiàn)場(chǎng)檢查基礎(chǔ)表》進(jìn)行了修訂，并將名稱修改為《煤 礦安全監(jiān)管監(jiān)察檢查實(shí)施清單》， 已 分別導(dǎo)入 “ 煤礦安全監(jiān) 管執(zhí)法系統(tǒng) ” 和 “ 煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法系統(tǒng) ” ，適用于全國(guó)煤 礦安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法活動(dòng)。 《煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察檢查實(shí)施清單》 共 30 張檢查清單、 85 張子清單、 96 7個(gè)檢查項(xiàng)目、 17 63 條檢查內(nèi)容 ，其中：井 工煤礦 16 張檢查清單、 71 張子清單、 837 個(gè)檢查項(xiàng)目、 14 50 條檢查內(nèi)容； 露天煤礦 14 張檢查清單、 14 張子清單、 130 個(gè) 檢查項(xiàng)目、 313 條檢查內(nèi)容。 清單所列檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容， 均是依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)梳 理而成，通過(guò)“一事一 清單”，既清晰劃定了監(jiān)管監(jiān)察法定 檢查范圍，界定了監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法檢查邊界，也通過(guò)科學(xué)確定 檢查事項(xiàng)，精準(zhǔn)確定檢查內(nèi)容，解決長(zhǎng)期困擾執(zhí)法人員不知 道查什么、怎么查等問(wèn)題。 需要特別指出的是，執(zhí)法人員開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查前，應(yīng)加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)分析研判，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦工作重點(diǎn)，緊盯關(guān)鍵環(huán) 節(jié)、薄弱環(huán)節(jié)，并結(jié)合參與執(zhí)法的人員數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、時(shí) 間安排等合理確定檢查事項(xiàng)。每次檢查可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行 3 全面檢查，也可以檢查其中一項(xiàng)或者多項(xiàng)。檢查事項(xiàng)確定后， 執(zhí)法帶隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織對(duì)執(zhí)法系統(tǒng)生成的檢查方案、檢查 列表內(nèi)容進(jìn)行研究討論，確定檢查內(nèi)容、檢查主要資料、檢 查地點(diǎn)和檢查分工，做到檢查邊界清晰，外延明確，具有針 對(duì)性和可操作性，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)高效監(jiān)管監(jiān)察。 參與清單編制的人員來(lái)自不同單位、不同地域 ，鑒于 個(gè) 體認(rèn)識(shí)和能力差異，清單難免存在不足，希望廣大監(jiān)管監(jiān)察 執(zhí)法人員在使用過(guò)程中及時(shí)給予指正，并結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐提出 寶貴意見(jiàn)，國(guó)家煤礦安監(jiān)局將適時(shí)組織修訂。 編 者 2020 年 11 月 4 目 錄 井工煤礦部分 1 組織機(jī)構(gòu)、安全費(fèi)用、安全培訓(xùn)檢查 實(shí)施清單 ........... 1 1.1 組織機(jī)構(gòu)安全管理責(zé)任制規(guī)章制度檢查 實(shí)施清 單 ..... 1 1.1.1 安全生產(chǎn)許可證 ............................. 1 1.1.2 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) ........................... 1 1.1.3 防突機(jī)構(gòu) ................................ ... 1 1.1.4 防治水機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍 ........................... 1 1.1.5 防沖機(jī)構(gòu) ................................ ... 1 1.1.6 主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)責(zé)任制建立 ............... 1 1.1.7 安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制建立 ......... 1 1.1.8 職能部門(mén)安全生產(chǎn)責(zé)任 制建立 ................. 2 1.1.9 崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立 ..................... 2 1.1.10 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程建立 ............ 2 1.1.11 建立健全隱患排查、治理和報(bào)告制度 .......... 2 1.1.12 記錄事故隱患排查治理情況 .................. 2 1.1.1 3 如實(shí)提供事故隱患情況 ...................... 2 1.1.1 4 按規(guī)定統(tǒng)計(jì)分析事故隱患排查治理情況 ........ 2 1.1.1 5 按規(guī)定編制重大隱患治理方案 ................ 2 1.1.1 6 按規(guī)定采取安全防護(hù)措施 .................... 2 1.1.1 7 按規(guī)定評(píng)估重大事故隱患治理情況 ............ 3 1.1.1 8 領(lǐng)導(dǎo)干部帶班職責(zé)落實(shí) ...................... 3 1.1.1 9 事故責(zé)任落實(shí) .